证券市场基础知识题库2022第八章证券市场法律制度与监督管理题库考试题211

1. [单选题]（）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

A. A．中央证券登记结算有限责任公司
B. B．深圳证券登记结算公司
C. C．上海证券登记结算公司
D. D．中国证券登记结算有限责任公司

2. [单选题]我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．4个月

3. [多选题]合格的境外机构投资者是指符合规定^{(conforming to prescribed)}条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外(含香港、台湾、澳门)的()。

A. 基金管理机构
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 其他资产管理机构

4. [单选题]根据《证券法》的规定，信息披露义务人未按照规定披露信息或者报送报告，或者所披露的信息、报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A. 3万元以上30万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 10万元以上30万元以下

5. [单选题]从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会报告。

A. 7
B. 8
C. 9
D. 10

6. [多选题]根据创业板临时报告的实时披露制度，在（）情况下，公司可以向深圳证券交易所申请相关股票及其衍生品种临时停牌，并在上午开市前或者市场交易期间通过指定网站披露临时报告。

A. 公共媒体中传播的信息可能或者已经对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响，需要进行澄清的
B. 公司股票及其衍生品种交易异常波动，需要进行说明的
C. 公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件（包括处筹划阶段的重大事件），有关信息难以保密或者已经泄露的
D. 有投资者发出收购该公司股票的公开要约

7. [多选题]证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容包括（）。

A. 受到中国证监会谈话提醒
B. 拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查
C. 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D. 无正当理由^{(justification)}不参加持续培训或执业证书年检

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