（）在我国，独立财务顾问业务是指以独立第三人的身份就上市公司

【名词&注释】

不利因素(unfavorable factors)、有限合伙制(limited partnership)、证券公司(securities company)、直接影响(directly affect)、机构投资人(institutional investor)、有价证券(securities)、投资银行业(investment banking)、财务顾问业务(financial advisory business)、得出结论(conclusion that)、企业知名度(popularity of enterprise)

[多选题]（）在我国，独立财务顾问业务^{(financial advisory business)}是指以独立第三人的身份就上市公司或其它有关企业的某些事项对所有股东（特别是中小股东）是否公平出具专业性意见的业务，这些事项包括：

A. A.上市公司重大资产重组、债务重组等活动B.上市公司重大关联交易活动C.上市公司要约收购的公允性、可行性及对中小股东的影响D.上市公司日常各项具体经营情况

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[多选题]我国投资银行业^{(investment banking)}面临的主要问题有()。

A. 整体规模偏小
B. 盈利模式同质
C. 行业集中度过大
D. 证券公司治理结构和内部控制机制不完善
E. 整体创新能力不足

[单选题]（）利率变化会直接影响金融资产的价格，如果利率上升，一般会产生以下效果：

A. A.进入直接融资市场的资金增加B.公司贷款成本降低，利润提高C.证券价格下跌D.投资者评估股票和其他有价证券的折现率（投资者要求的必要收益率）降低

[多选题]（）以下关于证券发行承销的表述，正确的有：

A. 公募发行主要是面向特定机构投资人发行证券
B. 投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式
C. 私募发行有流动性差、发行面窄、难以公开上市扩大企业知名度^{(popularity of enterprise)}等缺点
D. 在美国，根据《144A私募法案》，监管机构对私募发行的在信息披露等多方面的监管要求比公募发行严格的多

[多选题]（）投资银行向客户提供的《股票投资价值分析报告》包括但不限于如下内容：

A. 对该股票未来二级市场市场价格走势给出确定的涨跌判断，并做出明确的买卖方向、买卖价位、买卖数量推荐及最低收益保证
B. 当前公司所在行业竞争状况、经营环境与经营管理情况、财务状况等方面存在哪些有利因素和哪些不利因素，它们对股票投资价值将产生怎样的影响
C. 以未来公司预测现金流为基础，根据证券估价模型对公司价值进行评估并得出结论^{(conclusion that)}
D. 列举各种不确定因素对评估结论可能发生的影响，特别是严重改变该股票投资价值的市场风险、信用（违约）风险等需要做强调说明

[多选题]（）投资银行需要承担发行失败之风险的证券承销方式有：

A. A.全额包销B.余额包销C.代销D.均不需承担风险

[多选题]（）风险投资机构的组织形式主要包括：

A. A.公司制B.有限合伙制C.代理人制D.投资基金制

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