人民银行在反洗钱调查过程中，采取的方式、时限、手段和措施等应

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、单位负责人、实施细则(implementing regulations)、分支机构(branch)、纪检监察部门(discipline inspection department and su ...)、书面形式(written form)、行政主管部门(executive branch)、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、不必要的(unnecessary)、司法部门(judicial department)

[单选题]人民银行在反洗钱调查过程中，采取的方式、时限、手段和措施等应与反洗钱调查的目的相适应，而不应超过必要限度而造成被调查机构不必要的^{(unnecessary)}负担。这体现的是反洗钱调查的哪个原则？（）

A. 合法原则
B. 合理原则
C. 保密原则
D. 效率原则

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[多选题]反洗钱司法部门^{(judicial department)}包括（）

A. A、公安机关
B. B、国家安全部门
C. C、海关缉私部门
D. D、纪检监察部门

[单选题]以下关于检查汇总阶段工作的说法，存在错误的是？（）

A. 检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
B. 现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字，最迟于现场检查离场次日起15个工作日内完成。
C. 检查组完成现场检查事实认定书后，应将其发给被查单位，被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
D. 对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在加盖行政公章，并由被查单位负责人签字确认。

[多选题]根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，采取临时冻结措施的主要程序包括（）

A. A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告B.中国人民银行当地分支机构接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。中国人民银行地市中心支行、县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构报告C.中国人民银行省一级分支机构接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行、县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写临时冻结申请表，报告中国人民银行D.中国人民银行行长或者主管副行长批准采取临时冻结措施的，中国人民银行应当制作临时冻结通知书，加盖中国人民银行公章后正式通知金融机构按要求执行E.临时冻结期限为48小时，自金融机构接到临时冻结通知书之时起计算

[多选题]根据《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}的规定，人民银行在进行反洗钱调查时，应符合下列（）要求。

A. 调查人员不得少于二人
B. 出示合法证件
C. 出示国务院反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}或者其省一级派出机构出具的调查通知书
D. 事先通知金融机构
E. 出示反洗钱调查审批表

本文链接：https://www.51bdks.net/show/djdq33.html