（）我国对于证券公司的监管内容主要包括：

【名词&注释】

信用等级(credit rating)、经营风险防范、集合竞价(call auction)、买卖双方(both buyers)、证券承销商(security underwriter)、综合类证券公司(comprehensive securities company)、创业板上市、《证券法》(securities law)、证券经纪商(security broker)、证券交易商(securities dealer)

[多选题]（）我国对于证券公司的监管内容主要包括：

A. A.证券公司市场准入制度B.经营风险防范制度C.对从业人员的监管制度D.建立市场退出制度

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学习资料：

[单选题]我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是()。

A. “集合竞价，连续竞价”原则
B. “自愿、平等、公平、诚实”原则
C. “损失最小化、收益最大化”原则
D. “价格优先、时间优先”原则

[多选题]按收购融资渠道分类，并购分为()。

A. 要约收购
B. 协议收购
C. 混合并购
D. 杠杆收购
E. 管理层收购

[单选题]作为（），投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：

A. A.证券做市商B.证券交易商^{(securities dealer)}C.证券经纪商^{(security broker)}D.证券承销商

[单选题]（）以下哪种退出方式意味着风险投资在目标项目上的基本失败。

A. 创业板上市
B. OTC市场退出
C. 清算
D. 股权转让

[单选题]（）我国《证券法》^{(securities law)}规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币：

A. A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元

[多选题]（）投资银行在现代社会经济发展中发挥的作用包括：

A. 沟通资金供求
B. 推动企业并购
C. 优化资源配置
D. 构造证券市场

[多选题]（）并购（Ｍ＆Ａ）按并购前企业间的市场关系可分成三类：

A. A.横向并购B.纵向并购C.混合并购D.杠杆并购

[多选题]（）以下关于证券承销方式的表述中正确的有：

A. 投资银行在承销过程中完全遵照发行人提出的要求选择承销方式
B. 在证券包销和余额包销方式中，发行人不承担风险，风险转嫁到了投资银行
C. 身上
D. 当所发行证券的信用等级较低时，投资银行也可以选择只接受发行者的委托，代理其发行证券，如在规定的期限内发行的证券没有全部售出，则将其剩余部分返回发行人，风险由发行人自己承担
E. 投资银行还可以通过参加投标承购证券，再将其销售给投资者

[多选题]（）以下关于企业并购问题的表述，正确的有：

A. A.企业并购的过程实质上是企业权利主体不断变换的过程B.并购的过程同时也就是企业重组的过程C.根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是为了实现规模经济D.过渡与融合不力通常是导致购并绩效不佳的原因之一

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