第七章资产管理业务题库2022历年考试试题(0T)

1. [多选题]资产管理业务的主要类型有（）

A. A．为单一客户办理定向资产管理业务
B. B．为多个客户办理定向资产管理业务
C. C．为多个客户办理集合资产管理业务
D. D．为客户特定目的办理专项资产管理业务

2. [多选题]证券公司^{(securities company)}从事资产管理业务应当遵守()原则。

A. 遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B. 应当在公司内部^{(corporate internal)}实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C. 应当建立健全^{(establishing and perfecting)}风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D. 遵守法律、行政法规和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}的规定，不得有欺诈客户的行为

3. [多选题]证券公司^{(securities company)}定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

A. 建立投资指令审核制度
B. 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C. 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D. 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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