证券投资基金题库2022模拟系统201

1. [单选题]（）是实现基金经理投资指令的最后环节。

A. 投资决策
B. 投资研究
C. 交易
D. 风险管理

2. [单选题]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

3. [多选题]关于基金管理公司的业务特点，以下说法正确的是（）。

A. 与银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高
B. 收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
C. 核心竞争力来自投资管理能力
D. 业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题

4. [多选题]债券研究主要侧重于（）。

A. 债券久期的判断
B. 债券收益率的预测
C. 债券风险研究
D. 券种的选择

5. [单选题]（）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。

A. 基金银行存款^{(bank deposit)}账户
B. 结算备付金账户
C. 交易所证券账户
D. 全国银行间市场债券托管账户

6. [单选题]对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人^{(fund trustee)}应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

A. 基金份额持有人
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 管理人
D. 证券业协会

7. [多选题]技术系统可能出现的风险点有（）等。

A. 没有严格按流程操作
B. 基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C. 软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D. 录音录像系统故障

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