第七章证券中介机构题库2022每日一练海量练习(08月05日)

1. [单选题]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、1000万元

2. [单选题]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

A. 8%、8%、5%
B. 10%、8%、8%
C. 10%、8%、5%
D. 8%、5%、5%

3. [单选题]证券金融公司向证券公司转融通期限一般不超过（）个月。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 6

4. [多选题]证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求^{(prudential requirements)}包括（）。

A. 证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的"隔离墙"制度，防止风险传递和利益冲突
B. 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平^{(middle level)}
C. 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D. 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

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