可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合

【名词&注释】

财务报表(financial statement)、不良资产(bad assets)、特别规定(special provisions)、审计报告(audit report)、国家统一会计制度、可交换公司债券、有关规定(related regulations)、上市公司财务状况(listed company financial condition)、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)

[判断题]可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商^{(managing underwriter)}协商确定，但必须符合国家的有关规定^{(related regulations)}。（）

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[单选题]证监会可以对（）等特殊行业上市公司的信息披露做出特别规定。

A. 农产品
B. 金融、房地产
C. 运输
D. 以上都不对

[单选题]发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年（）前将上一年度的跟踪评级报告向市场公布。

A. 3月30日
B. 6月30日
C. 9月30日
D. 12月30日

[多选题]发行可转换公司债的上市公司财务状况^{(listed company financial condition)}需满足（）。

A. 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B. 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具儡留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C. 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D. 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年的年均可分配利润的20%

[多选题]通常情况下，（），回售的期权价值就越大。

A. 回售期限越长
B. 回售期限越短
C. 转换比率越高
D. 回售价格越高

[多选题]预备用于交换的上市公司股票^{(corporate stock)}应具备的条件包括（）。

A. 该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元
B. 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C. 用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺
D. 用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形

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