【名词&注释】
金融机构(financial institution)、岗位职责(post responsibility)、人民银行(people ' s bank)、严格执行(strict implementation)、明确分工(clear division of labour)、当地政府(local government)、信息技术部、业务人员(business operation personnel)、实际情况(actual situation)、反洗钱监测
[单选题]以下对事后监督工作独立性原则的描述,不正确的是()。
A. 事后监督与前台会计业务操作实行时间、空间和人员上的严格分离
B. 事后监督应逐日序时进行
C. 坚持每天按时按质完成规定的事后监督工作,并及时反馈监督结果
D. 加强对重大金额、重要业务、重要交易和重要账务环节等重点内容的监督
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学习资料:
[单选题]涉及恐怖融资可疑交易时,金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由金融机构总部或者由总部指定的一个机构,在相关情况发生后的()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单选题]农合机构向省联社申报加入农信银系统机构的资料不包括()。
A. 向当地政府报备
B. 加入农信银系统的申请
C. 银监开业批复,营业执照、金融许可证的扫描件
D. 农信银支付清算系统间接参与者机构信息变更申报表,农合机构报省联社核准后,由省联社向农信银中心申报
[单选题]()负责银信中心总部的前台账务处理。
A. 电子银行部客服中心
B. 会计结算部资金清算室
C. 会计结算部会计管理室
D. 信息技术部运行管理室
[单选题]以下哪一项属于自由查询类业务()。
A. 农合机构对接收到的票据业务存疑时,向出票机构发出查询书,被查询机构收到查询书,根据业务人员(business operation personnel)的确认或更正信息组成查复书回复查询机构
B. 人民银行节点间、各机构间、人民银行节点与机构间可以使用本报文来传输及回复带文件的业务通知、联络等事项信息数据
C. 各机构之间或各机构与人民银行节点之间用于业务通知、联络等事项的信息类业务报文。被查询机构收到查询书,可视实际情况(actual situation)决定是否回复查询机构
D. 发起机构对发起或接收的支付业务存疑时,向对方机构发出查询书,被查询机构收到查询书,根据业务人员(business operation personnel)的确认或更正信息组成查复书回复查询机构
[多选题]下面对管库员岗位职责的描述中,哪些是正确的()。
A. 管库人员必须严守秘密,不得向无关人员泄露业务库的库存量及库房的有关防范设施等相关情况
B. 每次开库前,管库员应先检查库门及报警设施是否正常,开启密码库门时无关人员应主动回避
C. 坚持双人管库、同进同出,明确分工、共同负责的制度,严格执行库房管理要求,做到账款相符
D. 现金的出入库,必须凭出、入库单或有关凭证办理,并做好复核和交接手续
E. 管库员休假、换岗或离职,必须办妥交接手续,交接时必须由有权人员监交
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