【名词&注释】
规章制度、职能部门(functional department)、初级阶段(primary stage)、反洗钱、业务流程(business process)、不合理(unreasonable)、信贷管理系统(credit management system)、发展需要、合理安排(reasonable arrangement)、不到位
[多选题]制度流程类问题包括()。
A. 规章制度不符合业务发展需要导致的问题
B. 某项业务没有相应的规章制度规定导致的问题
C. 规章制度之间存在冲突导致的问题
D. 规章制度规定的业务流程不合理导致的问题
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学习资料:
[多选题]我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有()。
A. 合规管理意识不强
B. 制度执行力不到位
C. 合规文化基础不实
D. 合规风险仍是商业银行的主要风险之一
[单选题]函证法实际上也是一种(),它是指检查人员通过给有关单位和个人发函,以了解情况取得证据的一种调查方法。
A. 调查法
B. 查询法
C. 详查法
D. 鉴定法
[单选题]内控合规部门制订()时,应当合理安排(reasonable arrangement)现场检查项目的时间、地点、频率,优化配置检查资源,避免重复检查。
A. 年度检查计划
B. 年度现场检查计划
C. 年度综合检查计划
D. 年度专项检查计划
[单选题]职能部门的日常监测,主要是利用各类()对相关机构、部门的经营管理进行实时风险监控。
A. 报告、报表
B. 计划、方案
C. 计算机信息系统
D. 监督检查成果
[单选题]()是指部分符合整改完成标准的情形。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
[单选题]在内控合规管理信息系统中,由()对关联交易预警提示进行后续处理。.
A. 关联交易审核员
B. 关联方审核员
C. 关联方确认员
D. 关联交易业务审查人员
[多选题]下列哪些信息系统可用于合规风险监测()
A. 计算机审计监控分析系统
B. 内控合规管理信息系统
C. 反洗钱风险监测系统
D. 运营集中监管平台及C3信贷管理系统(credit management system)群
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