基金销售从业资格考试题库2022第一章证券市场基础知识题库模拟考试题270

1. [单选题]证券市场在交换财产权利过程中（）。

A. 只转让收益权
B. 只转让所有权
C. 只转让风险
D. 收益和风险同时转让

2. [单选题]关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

A. 持证上岗
B. 具有本科以上学历
C. 持续学习
D. 审慎开展执业活动

3. [单选题]开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（）进行确认登记。

A. 申购基金金额
B. 持有基金份额及其变动情况
C. 申购基金行为
D. 持有基金金额

4. [单选题]目前，我国基金销售机构的现状是（）。

A. 期货公司可以申请基金销售资格
B. 保险代理机构可以申请基金销售资格
C. 证券咨询机构^{(securities consultancy services)}不能申请基金销售资格
D. 信托公司可以申请基金销售资格

5. [单选题]对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（）。

A. 如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B. 封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
C. 如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
D. 封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定

6. [单选题]关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（）。

A. 股票、债券、基金都是直接投资工具
B. 股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
C. 基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品
D. 股票、债券、基金都是间接投资工具

7. [单选题]根据基金销售适用性原则^{(principle of applicability)}，应对（）做出评价。

A. 基金投资人、基金经理、基金投资策略
B. 基金管理人、基金产品、基金投资人
C. 基金管理人、基金托管人^{(fund trustee)}、基金销售机构
D. 基金管理人、基金销售机构、基金经理

8. [单选题]如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A. A.限价指令B.止损指令C.市价指令D.触价指令

9. [多选题]基金监管的目标是（）。

A. 维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能
B. 充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响
C. 防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境
D. 引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定

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