第一章证券市场基础知识题库2022模拟冲刺试卷275

1. [单选题]证券发行人^(issuer)不包括：()

A. 企业
B. 政府
C. 金融机构
D. 个人

2. [单选题]关于公司型基金，以下表述错误的是（）

A. 基金投资者是基金公司的股东
B. 依据基金合同成立
C. 在法律上具有独立法人地位^{(independent corporate position)}的股份投资公司
D. 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权^{(wield power)}

3. [单选题]基金管理人应当按照（）的约定，向投资人收取销售费用

A. A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议

4. [单选题]关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

A. A.托管基金财产B.管理基金资产C.转让其持有的基金份额D.查阅全部基金投资资料

5. [单选题]基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在（）。

A. 基金不直接投资股票市场
B. 基金不直接投资债券市场
C. 基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
D. 基金是由专业或非专业的投资机构进行管理

6. [单选题]托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（）。

A. 在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构^{(securities supervision agencies)}的监管
B. 最近两个会计年度实收资本不少于1O亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币
C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员
D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

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