2022经济法题库证券法律制度题库模拟试卷271

1. [单选题]下列关于上市公司收购程序的说法中，正确的是（）。

A. 收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日，但是出现竞争要约的除外
B. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得以超出要约的条件买入被收购公司的股票，但可以卖出被收购公司股票
C. 收购期限届满后30日内，收购人应当向证券交易所提交关于收购情况的书面报告^{(written report)}，并予以公告
D. 收购要约期限届满前15日之前，收购人不得变更收购要约，但是出现竞争要约的除外

2. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户的有（）。

A. 经上市公司股东大会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约
B. 因所持优先股表决权依法恢复导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
C. 因履行约定购回式证券交易协议购回上市公司股份，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，并且能够证明标的股份的表决权在协议期间未发生转移
D. 因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

3. [多选题]上市公司收购中，下列属于免于提出豁免申请直接办理股份转让和过户事项的情形有（）。

A. 甲投资者已经持有A上市公司35%的股份，依法持有的事实发生起第6个月，甲增持A公司1%的股份
B. 乙投资者已经持有B上市公司40%的股份，依法持有的事实发生起第三年，乙增持B公司1%的股份
C. 丙投资者在C上市公司中拥有权益的股份达到51%，丙继续增加其在该公司拥有的权益，该增持已经影响C公司的上市地位
D. 丁投资者因继承导致在D上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

4. [多选题]根据公司法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（）。

A. 可转换公司债券在发行时规定了转换办法
B. 可转换公司债券可以转换为公司股票
C. 可转换公司债券应当在债券上标明可转换公司债券字样
D. 可转换公司债券的持有人在转换条件具备时必须使用转换权

5. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（）。

A. 公司营业用主要资产的抵押一次达到该资产的20％
B. 公司经理的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
C. 上市公司董事长发生变动
D. 公司债务^{(corporate debt)}担保的重大变更

6. [单选题]根据证券法律制度的规定，发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，移交稽查部门查处，被稽查立案的，暂停受理相关中介机构推荐的发行申请；查证属实的，自确认之日起（）不再受理该发行人的股票发行申请，并依法追究中介机构及相关当事人责任。

A. 6个月内
B. 12个月内
C. 24个月内
D. 36个月内

7. [多选题]收购人可以通过取得股份的方式成为公众公司的控股股东，可以通过投资关系、协议、其他安排的途径成为公众公司的实际控制人，也可以同时采取上述方式和途径取得公众公司的控制权。但是在下列情形之中，不得收购公众公司的有（）。

A. 收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B. 收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
C. 收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
D. 收购人为自然人，因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

8. [多选题]我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 证券交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 证券服务机构

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