【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、违规行为(violation behavior)、企业集团(enterprise group)、债券市场(bond market)、证券公司(securities company)、专业人员(professional)、注册资本金、有关规定(related regulations)、金融债券(financial bond)、平均水平(average level)
[多选题]下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券(financial bond)应该具备的条件?()
A. A.已发行、尚未兑付的金融债券(financial bond)总额占其净资产总额的150%
B. B.发行金融债券(financial bond)后,资本充足率为20%
C. C.财务公司刚刚成立6个月
D. D.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币
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学习资料:
[多选题]发行金融债券(financial bond)的承销人应为金融机构,并须具备()。
A. A、注册资本不低于l亿元人民币
B. B、具有较强的债券分销能力
C. C、具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D. D、最近2年内没有重大违法、违规行为
[单选题]受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定,并应于资产支持证券存续期内每年的()前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
A. 6月1日
B. 6月30日
C. 7月31日
D. 7月1日
[多选题]证券公司申请借入次级债务,应当提交()申请文件。
A. 债权人净资产情况的说明材料
B. 债务资金的用途说明
C. 相关股东(大)会决议
D. 借入次级债务合同
[多选题]证券公司申请次级债务展期,应当提交()申请文件。
A. 借入次级债务合同
B. 债务资金的用途说明
C. 债权人净资产情况的说明材料
D. 合同当事人之间的关联关系说明
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