基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、

【名词&注释】

共同发展(common development)、规章制度、政府部门(government department)、外部环境(external environment)、道德风险(moral hazard)、会计师事务所(accounting firm)、相互促进(mutual promotion)、监督控制(supervisory control)、公司内部(corporate internal)、放在首位(in the first place)

[单选题]基金管理人的内部控制机制包括员工自律、各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制^{(supervisory control)}，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

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学习资料：

[单选题]内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

[单选题]从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。答案区域

A. 经济市场的发展与完善
B. 法律法规的颁布及实施
C. 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D. 公司规章制度的制定与实施

[单选题]（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设

[单选题]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制^{(supervisory control)}、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律

[单选题]下列各项中（）是公司内部^{(corporate internal)}风险的主要来源。

A. 法律法规
B. 经济社会
C. 文化制度
D. 决策失误

[单选题]基金管理人的内部控制要求部门设置体现（）的原则。

A. 权责明确、相互制约
B. 利润最大化
C. 把安全性放在首位^{(in the first place)}
D. 相互促进^{(mutual promotion)}、共同发展

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