【名词&注释】
重要意义(significance)、职业道德教育(professional ethics education)、职业道德修养(professional ethics training)、职业道德规范(code of professional ethics)、深刻领会(deep to appreciate)、公司内部(corporate internal)、部门规章(divisional regulations)、积极参加、职业道德观念(professional morality notion)、基本要素。
[单选题]下述各项中()是基金职业道德的核心规范。
A. 专业审慎
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信
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学习资料:
[单选题]通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于()
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 不正当竞争
D. 内幕信息
[单选题]基金职业道德修养的方法不包括()
A. 深刻领会基金职业道德规范
B. 正确树立基金职业道德观念(professional morality notion)
C. 坚决维护基金职业道德规范
D. 积极参加基金职业道德实践
[单选题]基金职业道德教育,首先是()。
A. 基金职业道德规范灌输
B. 基金职业道德岗位培训
C. 基金职业道德观念(professional morality notion)教育
D. 加强基金职业道德修养
[单选题]基金经理甲因个人原因向公司提出辞职,但尚未完成工作移交,他便离开了公司。甲的行为违反了()要求。
A. 廉洁公正
B. 忠诚敬业
C. 客户至上
D. 保守秘密
[单选题]下述各项中()不是道德与法律的区别。
A. 表现形式不同
B. 内容结构不同
C. 调整范围不同
D. 价值标准不同
[单选题]守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求。从业人员应遵守()。Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.证监会发布的各类部门规章(divisional regulations)Ⅲ.基金公司内部工作规程Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]1999年12月30日,10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》,约定内容不包括()。
A. 盈利控制在合理范围内
B. 守法自律、规范经营
C. 维护基金持有人的权益
D. 禁止从事操纵市场、内幕交易等行为
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