证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提

【名词&注释】

投资收益(investment income)、分配比例(distribution proportion)、“一对一”、中国证监会(china securities regulatory commission)、申报材料(application material)、会计师事务所审计、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、证监会派出机构、限定性和非限定性

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）

A. A．申请书
B. B．净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. C．负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. D．申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

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学习资料：

[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）

A. A．证券公司与客户必须是“一对一”
B. B．具体投资方向应当在资产管理合同中约定
C. C．投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D. D．必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

[单选题]证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30

[单选题]中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（）进行审查。

A. 真实性
B. 齐备性
C. 完整性
D. 可行性

[多选题]集合资产管理业务特点的是（）。

A. 集合性，即证券公司与客户是"一对多"
B. 投资范围有限定性和非限定性之分
C. 客户资产必须进行托管
D. 通过专门账户投资运作

[多选题]证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。

A. 保持独立、客观
B. 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C. 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D. 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

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