【名词&注释】
管理机构、合法权益(legal rights)、社会公共利益(social public interest)、监督机构(supervision institution)、说明书(specification)、不合理(unreasonable)、职业道德规范(code of professional ethics)、基金管理费(fund management fee)、老客户(old customers)
[单选题]下述各项中()是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。
A. 忠诚尽责
B. 守法合规
C. 专业审慎
D. 保守秘密
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学习资料:
[单选题]守法合规是对()职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
A. 基金管理机构
B. 基金从业人员
C. 基金监督机构
D. 金融从业人员
[单选题]基金经理小张向一位老年客户宣传介绍基金产品,在介绍以往业绩时,有意忽略了该基金表现不好时期,这违反了()原则。
A. 不得欺诈客户
B. 不得进行内幕交易
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争
[单选题]老张是基金从业人员甲的老客户(old customers),某天他找到甲,提出能否降低基金管理费(fund management fee),否则他会转投其他基金经理,甲在这种情况下答应了他的要求。甲的行为违反了()要求。
A. 忠诚敬业
B. 廉洁公正
C. 客户至上
D. 专业审慎
[单选题]某基金从业人员甲进入基金公司后,参加了基金销售人员从业考试,但成绩尚未公布,未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中,甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品,该行为违反了()原则。
A. 诚实守信
B. 客户至上
C. 守法合规
D. 专业审慎
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