【名词&注释】
技术标准(technical standard)、管理机构、证券市场(securities market)、有限责任公司(limited liability company)、银行间市场(interbank market)、证券交易所(stock exchange)、必要措施(necessary measures)、基金托管人(fund trustee)、证券服务机构(securities service institutions)、证券经纪商(security broker)
[单选题]有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。
A. 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 证券登记结算机构是自律机构,其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
C. 中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构
D. 证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务;根据自律管理的要求,它须采取一些必要措施(necessary measures)保证业务的正常运行
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[单选题]为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人是()。
A. 证券监督管理机构
B. 证券登记结算机构
C. 证券交易所
D. 中国结算公司
[单选题]买卖股票和基金的过户费属于()的收入。
A. 证券交易所
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 中国结算公司
D. 基金管理人
[单选题]以下各项中()不属于我国银行间市场的交易品种和类型。
A. 债券
B. 回购
C. 远期
D. 期权
[单选题]下面有关全额清算的说法中错误的是()。
A. 全额结算也称逐笔结算,是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算
B. 全额结算是最基本的结算方式,适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场
C. 全额结算过程中,结算机构并没有参与到结算中去,不对结算完成进行担保
D. 全额结算的缺点是不利于保持交易的稳定和结算的及时性
[单选题]合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,应当由()负责资产托管业务。
A. 境内资产托管机构
B. 境外资产托管机构
C. 境内投资顾问
D. 境外投资顾问
[单选题]有关证券登记结算机构,下列说法错误的是()。
A. 证券登记结算机构要制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B. 结算参与人自行制定技术标准和规范,证券登记结算机构无须对其进行干预
C. 证券登记结算机构要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D. 证券登记结算机构要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
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