2022第十章证券登记与交易结算题库模拟在线题库109

1. [单选题]结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

A. A．第三个月的10日
B. B．第三个月的28日
C. C．第三个月的20日
D. D．第二个月的20日

2. [单选题]下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。

A. A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记
B. B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记
C. C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
D. D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记

3. [单选题]证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A. 证券种类
B. 证券数量
C. 性质
D. 程序

4. [单选题]记账式国债^{(book entry treasury bill)}在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
C. 财政部
D. 证券交易所

5. [单选题]（）是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。

A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 结算银行风险
D. 法律风险

6. [多选题]证券登记按性质划分可以分为（）等。

A. 初始登记
B. 退出登记
C. 变更登记
D. 债券登记

7. [多选题]变更登记包括（）。

A. 证券过户登记
B. 证券司法冻结、质押引起的变更登记
C. 权证创设与注销引起的变更登记
D. 可转换公司债券转股引起的变更登记

8. [多选题]下面关于清算和交收说法正确的是（）。

A. 清算和交收两个过程统称为结算
B. 从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C. 交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D. 通过清算和交收结束整个交易过程

9. [多选题]我国证券市场目前已经对（）一些创新品种实行了货银对付制度。

A. A股
B. 权证
C. ETF
D. 基金

10. [多选题]对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过（）等措施尽快弥补证券交收违约。

A. 补缴
B. 补购证券
C. 行政处罚
D. 罚款

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