期货法律法规题库2022期货法律法规(综合练习)题库模拟冲刺试卷108

1. [单选题]本国证券商申请兼营期货业务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：（）

A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 四年

2. [单选题]会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：（）

A. 一千元
B. 一千五百元
C. 二千元
D. 二千五百元

3. [单选题]期货交易所若发现期货交易达到交易异常标准者，得公布交易信息，其有严重影响市场交易秩序者，并得对该期货交易采取何种措施（）

A. 调整保证金额度或收取时限
B. 限制全部或部分期货商受托买卖数量
C. 限制期货交易数量或持有部位
D. 以上皆是

4. [单选题]依期货商设置标准，期货经纪商^{(futures commission merchant)}之最低实收资本额为（）

A. 五千万
B. 二亿
C. 四亿
D. 六亿

5. [单选题]证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司
B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C. 收付、存取或者划转期货保证金
D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保

6. [单选题]期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A. 不超过损失的90％
B. 为损失的90％以上
C. 为损失的80％以上
D. 不超过损失的80％

7. [单选题]期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平。

A. 最大化利润
B. 保护投资者合法权益
C. 最小化风险
D. 公开公正

8. [单选题]期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权^{(wield power)}，维护客户和公司的合法利益。

A. 民主
B. 诚信
C. 自由
D. 公正

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