2022基金销售从业资格考试题库证券投资基金的监管题库模拟冲刺试卷108

1. [单选题]监管“三公原则”中的公开原则是指（）。

A. 公开监管机构全部业务活动内容
B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

2. [单选题]对基金管理公司的（）是中国证监会日常监管的重点。

A. 基金准入
B. 公司治理监管
C. 内部控制情况的监督检查
D. 经营运作监管

3. [单选题]基金监管工作的首要目标是（）。

A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 降低系统风险
D. 推动基金业的发展

4. [单选题]从我国的实践看，对基金的监管负有最主要责任的机构是（）。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券投资基金业委员会
C. 中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}
D. 基金管理公司督察长

5. [单选题]基金信息披露监管的根本目的在于（）。

A. 确保基金行业的稳定与发展
B. 保护基金份额持有人的合法权益
C. 确保基金行业竞争的有序性
D. 保护基金管理人的合法权益

6. [单选题]基金份额持有人大会应当有（）以上基金份额持有人参加方可召开。

A. 2／3
B. 1／2
C. 1／3
D. 3／4

7. [单选题]对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。

A. 适度监管
B. 事前监管
C. 底线监管
D. 自律监管

8. [单选题]中国证监会对基金托管人的监管措施不包括（）。

A. 责令整改
B. 取消托管
C. 职责终止
D. 指定新的基金托管人

9. [单选题]下述各项中（）不是中国证监会对基金市场的监管措施。

A. 检查
B. 调查取证
C. 行政处罚
D. 公开谴责

10. [单选题]狭义的基金监管专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A. 政府基金监管机构
B. 基金管理人员
C. 基金行业自律组织
D. 基金机构内部监督部门

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