【名词&注释】
商业银行(commercial bank)、开放式基金(open-end fund)、证券公司(securities company)、公司型基金(corporate fund)、证券交易所(stock exchange)、发行股票、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、契约型基金(contractual fund)、实力雄厚(enormous potentiality)
[单选题]我国《证券投资基金法》规定,基金托管人(fund trustee)由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A. A.实力雄厚(enormous potentiality)的证券公司
B. B.信托投资公司(trust and investment company)
C. C.商业银行
D. D.基金公司
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学习资料:
[单选题]关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述,不正确的是()。
A. A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式
B. B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上现存最早出现的ETF
C. C.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定,通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份
D. D.根据ETF跟踪的指数不同,可分为股票型ETF、债券型ETF等
[单选题]开放式基金的份额资产净值每()个交易日公布一次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()情形。
A. 一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%
B. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%
C. 基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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