2022第三章特别交易事项及其监管题库模拟试题108

1. [多选题]上市公司出现以下（）情形之一，证券交易所对其股票交易^{(stock exchange)}实行退市风险警示

A. A．最近2年连续亏损
B. B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌2个月
C. C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D. D．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票^{(corporate stock)}已停牌2个月

2. [多选题]合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A. 在证券交易所挂牌交易的股票
B. 在证券交易所挂牌交易的债券
C. 证券投资基金
D. 在证券交易所挂牌交易的权证

3. [单选题]标的证券除息的，行权价格公式为（）。

A. 新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价
B. 新行权价格=行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价
C. 新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
D. 新行权价格=原行权价格×标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价

4. [单选题]固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

5. [多选题]在深圳证券交易所，收盘价格涨跌幅偏离值计算公式中的对应分类指数包括（）。

A. 深证A股指数
B. 中小企业板指数和创业板综合指数
C. 深证B股指数
D. 深证基金指数

6. [多选题]对于以下（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。

A. 频繁申报和撤销申报，或大额申报后撤销申报.以影响证券交易数量及价格或误导其他投资者
B. 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券
C. 对单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易
D. 同一证券账户、同一会员或同一证券营业部的客户大量或频繁进行日内回转交易

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