【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、法律制度、管理办法、刑事责任(criminal responsibility)、管理人、《信托法》、基金投资人、《证券法》(securities law)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)
[判断题]基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()
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学习资料:
[多选题]基金监管法律制度体系中的法律包括()。
A. 《证券投资基金法》
B. 《证券法》(securities law)
C. 《基金销售管理办法》
D. 《信托法》
[多选题]基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)的处罚类别有()。
A. 警告
B. 暂停或者取消基金从业资格
C. 承担赔偿责任
D. 追究刑事责任
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