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基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基

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  • 【名词&注释】

    风险承受能力(risk bearing capacity)、法律制度、管理办法、刑事责任(criminal responsibility)、管理人、《信托法》、基金投资人、《证券法》(securities law)、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)

  • [判断题]基金销售机构通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价。()

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  • 学习资料:
  • [多选题]基金监管法律制度体系中的法律包括()。
  • A. 《证券投资基金法》
    B. 《证券法》(securities law)
    C. 《基金销售管理办法》
    D. 《信托法》

  • [多选题]基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)的处罚类别有()。
  • A. 警告
    B. 暂停或者取消基金从业资格
    C. 承担赔偿责任
    D. 追究刑事责任

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