根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务

【名词&注释】

经营管理(management)、管理机构、主要内容(main contents)、合法权益(legal rights)、证券期货(stock futures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、注册资本(registered capital)、审计师事务所、《证券公司监督管理条例》、证券公司治理

[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）

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学习资料：

[单选题]对证券自营业务认识错误的是（）。

A. A．证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
B. B．自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作
C. C．证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本^{(registered capital)}最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元
D. D．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

[单选题]对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。

A. 财政部和中国证监会
B. 国有资产管理局和中国证监会
C. 司法部和中国证监会
D. 中国人民银行和中国证监会

[多选题]控股股东被禁止的行为有（）。

A. 控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B. 不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C. 不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D. 不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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