2022金融衍生工具题库模拟考试题236

1. [多选题]首次办理转贴现客户基础资料审查：（）

A. 金融机构许可证
B. 营业执照^{(business license)}、法人机构代码证、法定代表人身份证复印件
C. 同业客户印鉴卡
D. 对于对手行为支行级机构还需提供其上级授权行的上述资料及同意其办理转贴现业务的授权委托书^{(letter of attorney)}

2. [单选题]银行理财产品风险评级PR2是指（）。

A. 本金和收益波动的风险较大
B. 有一定的本金损失风险，收益存在波动可能性
C. 不保证本金和收益，但损失风险相对可控

3. [单选题]非标资产转标准资产不能通过（）的方式。

A. 理财直融工具
B. 私募债
C. 直接投资

4. [多选题]认股权证的要素包括（）。

A. 普通股的市价
B. 认股价格
C. 认股期限
D. 换股比例
E. 认购数量

5. [单选题]当一笔外汇期货期权履约时，以下表述正确的是（）。

A. 如果期权多头方持有的是看涨期权，则履约后该多头方将以协定汇率水平向空头方买入一定数量的外汇
B. 如果期权多头方持有的是看涨期权，则履约后该多头方将成为一张外汇期货合约的购买者
C. 如果期权多头方持有的是看跌期权，则履约后该多头方将以协定汇率水平向空头方卖出一定数量的外汇
D. 如果期权空头方卖出的是看跌期权，则履约后该空头方将以协定汇率水平向多头方买入一定数量的外汇

6. [单选题]多头看涨期权蝶式价差交易是指投资者（）一个协定价格较低的看涨期权，再（）一个协定价格较高的看涨期权，同时（）两个协定价格介于上述两个协定价格之间的看涨期权。

A. 买进；卖出；卖出
B. 卖出；卖出；买进
C. 买进；买进；卖出
D. 卖出；买进；买进

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