2022第五章资本市场题库模拟考试系统236

1. [多选题]设备工程的采购方式主要有（）。

A. 招标
B. 询价－报价－签订合同
C. 直接订购
D. 挂牌转让
E. 拍卖

2. [单选题]《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价对象配售股票数量不超过本次发行总量的（）。

A. 20%
B. 25%
C. 40%
D. 50%

3. [单选题]企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。

A. 担保的形式
B. 债券票面利率
C. 还本付息^{(loan and interest payment)}的期限
D. 发行方式

4. [单选题]资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

A. 决策者
B. 生产者
C. 消费者
D. 投资者

5. [单选题]有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。

A. 产权交易市场是指以产权为交易对象的市场
B. 广义的产权交易市场是指各类独立的产权主体，从事以产权有偿转让^{(compensable transfer)}为内容的交易场所
C. 广义的产权交易市场包括交换产权的场所、领域和交换关系等等
D. 狭义的产权市场包括生产资料（如厂房、设备等）交易市场、资源（如矿产、土地等）交易市场、企业产权等

6. [单选题]目前，我国国债的发行方式有（）。

A. A.行政分配方式和承购包销方式B.公开招标方式、承购包销方式和行政分配方式C.公开招标方式和承购包销方式D.行政分配方式和公开招标方式

7. [单选题]产权类型中，属于基础的是（）。

A. 所有权
B. 收益权
C. 支配权
D. 使用权

8. [单选题]证券投资基金参与主体中，一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。

A. 基金发起人^{(fund sponsor)}
B. 基金管理人
C. 基金销售代理人
D. 基金份额持有人

9. [多选题]有关对一级市场的叙述中，正确的有（）。

A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者^{(securities issuer)}、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为"流通市场"或"次级市场"
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为"发行市场"或"初级市场"

10. [多选题]一个完整的股票市场主要由（）共同组成。

A. 上市公司
B. 证券发行者^{(securities issuer)}
C. 证券交易所
D. 股票投资者
E. 证券公司

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