关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书中应重点披露的

【名词&注释】

基本情况(basic situation)、使用情况(service condition)、证券交易所(stock exchange)、资金运用(fund application)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业中介机构(professional intermediary organization)、非公开发行(non-public offering)、招股说明书(prospectus)、公司股票(corporate stock)、不低于(no less than)

[多选题]关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书^(prospectus)中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。

A. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C. 发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D. 发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

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[单选题]上市公司非公开发行^{(non-public offering)}股票的发行价格应不低于^{(no less than)}定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的（）。

A. A．70%
B. B．80%
C. C．90%
D. D．95%

[单选题]拟发行公司在发审会后至招股说明书^(prospectus)或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书^(prospectus)或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A. A、2个工作日内向证券交易所书面说明
B. B、3个工作日内向中国证监会书面说明
C. C、3个工作日内向证券交易所书面说明
D. D、2个工作日内向中国证监会书面说明

[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

A. A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. C、由中国证监会进行的受理文件、初审
D. D、发行审校委员会审核、核准发行

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