2022证券市场基础知识题库第八章证券市场法律制度与监督管理题库全真每日一练(08月16日)

1. [单选题]2008年4月23日，国务院公布（）和《证券公司风险处置条例》，这两个条例的公布实施，进一步完善了我国证券公司^{(securities company in china)}监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

A. A．《证券公司监督管理条例》
B. B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C. C．《上市公司证券发行管理办法》
D. D．《上市公司收购管理办法》^{(rules on listed companies acquisition)}

2. [多选题]以下属于《公司法》规定的董事、经理的禁止行为的有()。

A. 不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
B. 不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保
C. 不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动
D. 在任何情况下不得同本公司订立合同或者进行交易

3. [单选题]客户身份信息在交易完成后至少保留（）年。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

4. [多选题]制定《证券公司风险处置条例》的基本原则是（）。

A. 化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B. 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C. 细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D. 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

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