最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与

【名词&注释】

主要内容(main contents)、基本内容(basic content)、法律规定、证券公司(securities company)、可转换公司债券(convertible bonds)、证券交易(stock exchange)、交易过程(trading process)、防范措施。、有关规定(related regulations)、顺利进行

[判断题]最低备付指结算公司为资金交收账户设定的最低备付限额，结算参与人在其账户中至少应留足该限额的资金量。（）

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[单选题]下列关于变更登记相关的表述错误的是（）。

A. A．其他变更登记包括证券司法冻结、质押、权证创设与注销、权证行权、可转换公司债券转股、可转换公司债券赎回或回购、交易型开放式指数基金申购或赎回等引起的变更登记
B. B．变更登记包括证券过户登记和其他变更登记
C. C．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为
D. D．集中交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记

[多选题]下列关于清算和交收说法正确的是（）。

A. A．清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实际转移
B. B．从时间发生及运作的次序来看，交收是清算的基础和保证，清算是交收的后续与完成
C. C．交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(虽然有时非实物形式)
D. D．清算结果正确才能确保交收顺利进行；而只有通过交收，才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程^{(trading process)}

[多选题]证券登记按照性质划分可以分为()。

A. 初始登记
B. 变更登记
C. 债券登记
D. 退出登记

[单选题]证券登记结算机构处置证券时的市场价格低于先前的成交价，变卖所得将不足以弥补此前的垫付款的风险是（）。

A. 本金风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 价差风险

[多选题]申请送股（转增股）时，上市公司应确保权益登记日不得与（）等发行行为的权益登记日重合。

A. 配股
B. 增发
C. 扩募
D. 封转开

[多选题]证券交收包括（）。

A. 中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收
B. 结算参与人与客户之间的证券交收
C. 结算参与人、客户、证券公司的证券交收
D. 结算公司与客户之间的证券交收

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