2022证券发行与承销题库证券发行与承销综合练习题库基础知识每日一练(10月11日)

1. [单选题]发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。

A. 核心客户
B. 主要供应商
C. 子公司
D. 母公司

2. [单选题]以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（）。

A. 格为标的的美国式招标
B. 以缴款期为标的的荷兰式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美国式招标

3. [多选题]主承销商^{(managing underwriter)}应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（）。

A. 未参与初步询价
B. 询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会登记的不一致
C. 未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D. 有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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