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农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本内容中,机制是体系

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    金融机构(financial institution)、风险控制能力、咨询服务(service)、法律文书、利益输送(profit transfer)、考核内容(content of examination)、财产继承(property inheritance)、公证机关(recognized surveyor)、被继承人(decedent)、死者家属

  • [判断题]农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本内容中,机制是体系中最小的构成单位。

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  • 学习资料:
  • [单选题]储蓄业务中,对于可以通过网上银行、ATM等24小时自助服务终端进行支付操作的定期储蓄,到期日的截止时间应该是以下()
  • A. 12点
    B. 17点
    C. 20点
    D. 24点

  • [单选题]死者家属在公证机关(recognized surveyor)未出具财产继承(property inheritance)公证,以及满足各种规定的情况下,银行为死者家属办理查询死者存款情况的业务,下列哪种说法是错误的()
  • A. 根据《关于在办理继承公证过程中查询被继承人(decedent)名下存款等事宜的通知》规定
    B. 凭公证机构出具的《存款查询函》为死者继承人办理查询事宜
    C. 出具《存款查询情况通知书》
    D. 不需要出具《存款查询情况通知书》

  • [单选题]法律风险的工作机制建设评价中,以下不属于法律风险控制能力对日常法律控制考核内容的是()
  • A. 法律文书管理
    B. 法律风险提示
    C. 法律咨询服务
    D. 法律风险排查

  • [多选题]专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中,以下属于合规销售的要求的有()
  • A. 是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标,进行监管套利
    B. 是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售
    C. 是否明确理财业务的管理部门
    D. 是否存在通过理财产品进行利益输送
    E. 是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金

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