2022银行客户经理考试题库对公业务的合规管理题库模拟考试冲刺试题281

1. [单选题]在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

2. [单选题]对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立健全规章制度管理流程
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规性审核制度
D. 建立关联交易管理制度

3. [单选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是，法律工作逐步由重事后法律专业处理向（）转变。

A. 全面法律管理
B. 全流程法律风险管理
C. 法律服务信息化
D. 主动法律服务

4. [单选题]法律工作逐步由具体事务处理向（）转变。

A. 全面法律管理
B. 协助各业务部门^{(business department)}管理
C. 主动法律服务
D. 法律服务信息化

5. [多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A. 董事会和管理层的监督管理
B. 合规管理计划
C. 合规管理审计
D. 风险管理规划

6. [多选题]下列选项属于农业银行各业务部门^{(business department)}应该履行的合规职责的有（）。

A. 依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B. 协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门^{(business department)}（条线）员工的日常培训
C. 主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D. 对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门

7. [单选题]农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应（）

A. 积极拓展
B. 审慎进入
C. 选择进入
D. 限制进入

8. [单选题]各级行对公业务部门^{(business department)}及对公客户经理应加强风险管理意识并明确风险管理职责，为农行的风险管理工作筑起牢固的（）防线。

A. A

9. [多选题]基层业务部门^{(business department)}应当配备一定数量的风险管理专业人员（如风险经理），负责基层风险信息的（）和分析基层业务部门^{(business department)}潜在的风险因素。

A. 收集
B. 整理
C. 识别
D. 监测

10. [多选题]风险管理战略应充分考虑外部经营环境，包括（）等。

A. 经济发展速度
B. 经济金融政策
C. 监管要求
D. 同业竞争水平

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