期货法律法规题库2022期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库全套模拟试题277

1. [单选题]申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 期货从业人员资格

2. [单选题]期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 期货业协会

3. [单选题]期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

4. [多选题]下列需要具备期货从业人员资格的有（）。

A. 期货公司董事长和监事会主席
B. 期货公司总经理
C. 财务负责人、营业部负责人
D. 期货公司法定代表人

5. [多选题]按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）

A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的

6. [多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 擅离职守，造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分^{(disciplinary punishment)}
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

7. [多选题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

A. 法律
B. 金融
C. 期货
D. 证券

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