反洗钱基础知识题库2022终极模拟试卷173

1. [单选题]金融行动特别工作组对成为观察员的国家或地区的反洗钱和反恐融资系统进行全面评估的时间是在成为观察员的()

A. 半年内
B. 一年内
C. 两年内
D. 五年内

2. [单选题]建议将洗钱活动列为刑事犯罪的国际法律是()

A. 《维也纳公约》
B. 《巴勒莫公约》
C. 《关于洗钱问题的四十项建议》
D. 《联合国反腐败公约》

3. [单选题]客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（）身份证件或者其他身份证明文件。

A. A、核对并登记代理人
B. B、核对并登记被代理人
C. C、核对并登记代理人和被代理人
D. D、核对代理人、核对并登记被代理人

4. [多选题]根据反洗钱法规定，金融机构下列哪些行为将受到处罚（）

A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度，未按照规定设立专门机构^{(specialized agency)}活着制定专业机构负责反洗钱工作的
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料，进行核对登记，未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的

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