期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、分类管理(classified management)、业务流程(business process)、管理和服务、法律知识、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、制度实施办法、期货业协会、商品期货交易(commodity futures trading)

[多选题]期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

A. 股指期货仿真交易经历
B. 商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历
C. 资金状况
D. 法律知识

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学习资料：

[单选题]投资者股指期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与股指期货仿真交易，且至前一交易日日终具有至少（）个交易日、（）笔以上的成交记录。

A. 1010
B. 1020
C. 2020
D. 2010

[单选题]投资者商品期货交易^{(commodity futures trading)}经历中，必须有（）笔以上的成交记录。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

[单选题]期货公司为股指期货投资者向交易所申请开立交易编码的时间距股指期货投资者通过知识测试的时间不得超过（）。

A. 两个月
B. 三个月
C. 四个月
D. 一年

[多选题]下列关于“知识测试要求”的说法中，正确的是（）。

A. 公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员
B. 自然人投资者及一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参加测试，不得由他人替代
C. 期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易^{(stock index futures exchange)}编码
D. 期货公司应当加强对投资者的培训和指导，并在开户前对投资者进行股指期货基础知识测试。对于未能通过测试的投资者，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

[多选题]期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

A. 口头警示
B. 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评
C. 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码
D. 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

[多选题]期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

A. 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
B. 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易^{(stock index futures exchange)}，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
C. 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
D. 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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