【名词&注释】
公司章程(articles of association)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、业务人员(business operation personnel)、内幕消息(inside information)、利用职务之便(the using official post convenience)、证监会派出机构
[单选题]有关期货交易之公告,以下何者为是?()
A. 期货交易种类目前系由行政院公告
B. 期货交易所系由主管机关证期会公告
C. 目前已公告五大类期货交易种类
D. 以上皆是
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学习资料:
[单选题]期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照()等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A. 中国证监会有关法规
B. 中国期货业协会的自律规则
C. 中国期货业协会的章程
D. 公司章程
[单选题]某期货交易所的会员丁,在2007年8月8日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金,准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7日,21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手;最高价分别为98.59元/手、98.55元/手;最低价分别为98.21元/手、98.32元/手;收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债(7)充抵保证金,用()为基准计算价值。
A. 98.54元/手
B. 98.55元/手
C. 98.32元/手
D. 98.30元/手
[多选题]甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便(the using official post convenience)窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息(inside information),指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题:
A. A, C, D
[单选题]具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()年以上经验的可以申请期货公司独立董事的任职资格。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[单选题]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员(business operation personnel)及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向()备案。
A. 住所地中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 保证金监控中心
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