发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股

【名词&注释】

上市公司(listed company)、体制改革(system reform)、发展前景、合法权益(legal rights)、建立健全(establishing and perfecting)、公司股东(company shareholders)、非公开发行(non-public offering)、小投资者、创业板上市、股票公开发行(public placement)

[单选题]发行人应当建立健全公司治理结构，完善内控制度，建立有效保护股东尤其（）的合法权益的机制。

A. 控股股东
B. 实际控制人
C. 中小投资者
D. 持有公司5%股份以上投资者

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学习资料：

[单选题]上市公司非公开发行^{(non-public offering)}股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用()方式。

A. A、代销
B. B、包销
C. C、直销
D. D、传销

[单选题]询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A. A、1
B. B、2
C. C、3
D. D、6

[多选题]股票公开发行^{(public placement)}的“三公”原则指的是()。

A. A、公开
B. B、公平
C. C、公允
D. D、公正

[单选题]发行人申请在创业板上市，公司股东人数应不少于（）。

A. 50人
B. 100人
C. 200人
D. 300人

[多选题]在《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》中规定，控股股东和实际控制人及其关联方转让所持有老股的规定是（）。

A. 新股上市满1年后，老股东可将账户资金余额的10%转出
B. 满2年后，老股东可将账户资金余额的20%转出
C. 满3年后，老股东可将账户资金余额的50%转出
D. 满3年后，可将剩余资金全部转出

[多选题]在创业板中，发行保荐书应当包括（）内容。

A. 发行人存在的主要风险
B. 对发行人发展前景的评价
C. 保荐机构内部审核程序简介及内核意见
D. 保荐机构与发行人的关联关系

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