期货公司管理办法题库2022备考模拟试题169

1. [单选题]下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（）。

A. 持有较大数额的到期未清偿的债务
B. 净资本10亿元
C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

2. [单选题]下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

A. 审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
B. 审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
C. 制定期货公司的业务规则
D. 期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

3. [多选题]期货公司应当在（）揭示客户查询期货交易结果信息。

A. 期货经纪^{(futures broker)}合同
B. 本公司网站
C. 指定杂志、期刊
D. 营业场所

4. [多选题]期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。

A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 出具警示函
D. 给予行政处分

5. [多选题]（）依法对期货公司实行自律管理。

A. 期货交易所
B. 会员大会
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}

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