证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、服务机构(service organization)、个人账户(individual account)、业务范围(business scope)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[多选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核查和验证。

A. 公允性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性

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学习资料：

[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

[单选题]（）规定，证券公司经核准可以从事证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务。

A. 《证券法》^{(securities law)}
B. 《证券公司业务范围审批暂行规定》
C. 《证券投资顾问业务暂行规定》
D. 《证券经纪人管理暂行规定》

[单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

[单选题]证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A. 证券投资顾问人员以个人名义
B. 证券投资顾问人员通过个人账户
C. 现金
D. 公司账户

[单选题]亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。

A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚

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