上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、净资产收益率(return on net assets)、投资银行业务(investment banking)、专业人员(professional)、中国证监会(china securities regulatory commission)、专业人士(specialty people)、招股说明书(prospectus)、公司股票(corporate stock)、主承销商(managing underwriter)、金融类企业

[多选题]上市公司公开发行新股的推荐核准包括（）。

A. A、由保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B. B、保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C. C、由中国证监会进行的受理文件、初审
D. D、发行审校委员会审核、核准发行

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学习资料：

[多选题]下列（）不得向不特定对象公开募集股份。

A. A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率为5%
B. B．投资金融公司上月向外借款500万
C. C．发行价格应低于前1个交易日的均价
D. D．实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

[多选题]关于上市公司发行新股时的《招股说明书^(prospectus)》，下列说法错误的是（）。

A. A、《招股说明书^(prospectus)》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B. B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书^(prospectus)》
C. C、《招股说明书^(prospectus)》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D. D、《招股说明书^(prospectus)》的编制要求不适用于《招股意向书》

[单选题]发行人最近（）年内募集资金的运用发生变更的，应在发行新股的招股说明书^(prospectus)中列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额占所募集资金净额的比例。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

[多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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