《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用

【名词&注释】

业务水平(professional level)、会计师事务所(accounting firm)、大学本科(undergraduate college)、遵纪守法、硕士学位(master degree)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、大学专科(junior college)、违法违规行为、不正当手段

[判断题]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）

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学习资料：

[单选题]期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报中国证监会^{(china securities regulatory commission)}及其派出机构备案。

A. A．1个月
B. B．2个月
C. C．3个月
D. D．6个月

[单选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A. A．予以警告，并处以1万元以下罚款
B. B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C. C．予以警告，并处以1万元以上3万元以下罚款
D. D．予以警告，并处以3万元以卜5万元以下罚款

[单选题]期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向（）报告。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}相关派出机构
C. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
D. 中国期货业协会

[多选题]推荐人应当了解拟任人的（）等情况，承诺推荐内容的真实性。

A. 个人品行
B. 遵纪守法
C. 从业经历
D. 业务水平

[单选题]以下人员不具备申请成为期货公司董事长的资格的是（）。

A. 甲，博士学历，具有从事期货业务经验5年
B. 乙，取得硕士学位，具有6年法律业务经验
C. 丙，大专学历，具有12年期货业务经验
D. 丁，大专学历，曾担任金融机构部门负责人以上职务6年

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