【名词&注释】
统一管理(unified management)、证券公司(securities company)、期货交易所(futures exchange)、负责人(person in charge)、中国证监会(china securities regulatory commission)、会计年度(fiscal year)、期货保证金(cover cost)、保证金账户(margin account)、证监会派出机构、追加保证金(additional margin)
[多选题]期货公司被期货交易所(),应当在收到期货交易所的通知文件之目起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A. 接纳为会员
B. 暂停会员资格
C. 终止会员资格
D. 要求追加保证金(additional margin)
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学习资料:
[单选题]控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为()办理金融期货结算业务。
A. 客户
B. 非结算会员
C. 结算会员
D. 特别结算会员
[多选题]全面结算会员期货公司的期货保证金(cover cost)账户应当与其自有资金账户()。
A. 相互独立
B. 统一管理
C. 合并
D. 分别管理
[多选题]A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任,受到中国证监会的行政处罚,公司被要求整改,张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初,B证券公司参股A期货公司,并成为A期货公司的大股东,B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理,原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理,原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问,如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准,并说明原因。()
A. 除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响
B. 期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
C. 除其他条件之外,新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响
D. 期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件,但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过60%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制
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