按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券

【名词&注释】

管理办法、会计核算(accounting)、基本要求(basic requirements)、银行间市场(interbank market)、投资银行(investment bank)、证券交易(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、决策机构(decision making body)、证券公司风险、违反规定

[多选题]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内银行间市场交易的证券有（）。

A. 政府债券
B. 金融债券
C. 公司债券
D. 权证

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[单选题]证券公司的自营业务决策机构^{(decision making body)}原则上应当按照（）来设立

A. A．“监事会—投资决策机构^{(decision making body)}—自营业务部门”的三级体制
B. B．“投资决策机构^{(decision making body)}—自由业务部门”的二级体制
C. C．“董事会—投资决策机构^{(decision making body)}—自营业务部门”的三级体制
D. D．“董事会—投资决策部门”的二级体制

[多选题]下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）

A. A．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B. B．信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C. C．交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D. D．交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

[多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会^{(china securities regulatory commission)}另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

[多选题]证券公司自营业务的投资决策机构^{(decision making body)}负责（）事务。

A. 具体投资项目的决策
B. 确定具体的资产配置策略
C. 确定投资事项
D. 确定投资品种

[多选题]在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A. 资产管理
B. 投资银行
C. 经纪
D. 物业管理

[多选题]证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A. 合规运作
B. 盈亏
C. 风险监控
D. 交易状况

[多选题]证券经营机构禁止（）。

A. 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C. 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D. 委托他人代为买卖证券

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