2022证券市场基础知识题库第七章证券中介机构题库全套模拟试题153

1. [单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A. A．10
B. B．15
C. C．20
D. D．30

2. [单选题]在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是()。

A. 自营业务
B. 经纪业务
C. 购并业务
D. 资产管理业务

3. [单选题]证券公司在办理经纪业务时是作为()。

A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人

4. [单选题]证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本^{(registered capital)}，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经（）批准。

A. 证券监督管理机构
B. 财政部管理机构
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}审批机构
D. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}审批机构

5. [单选题]证券经纪业务（）。

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券
B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C. 不可以通过柜台代理买卖证券
D. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

6. [多选题]直接投资业务的范围包括（）。

A. 使用自有资金对境内企业进行股权投资
B. 为客户提供股权投资的财务顾问^{(financial adviser)}服务
C. 设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
D. 投资于国债

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