2022内控合规题库往年考试试题(6L)

1. [多选题]中国银行内部控制的主要原则（）。

A. 各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行
B. 内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员^{(general staff)}参与
C. 任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约
D. 内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道

2. [单选题]境内个人是指持有中华人民共和国居民身份证^{(resident identity card)}（含临时身份证）、军人身份证件^{(authenticity of identity cards)}、（）的中国公民。

A. 户口簿
B. 驾驶证件
C. 武装警察身份证件^{(authenticity of identity cards)}
D. 工作证件

3. [单选题]检查项目主办部门的工作职责是（）。

A. 协助组长对检查人员进行分工
B. 审慎编写工作底稿
C. 对检查项目开展情况进行跟踪督导，控制检查进度和检查质量
D. 详实记载检查日记

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