【名词&注释】
综合性(comprehensive)、计算公式(calculation formula)、净资产(net assets)、营业部(business department)、中国证监会(china securities regulatory commission)、客户保证金(customer credit balance)、具体情况(concrete conditions)、资产负债项目、证监会派出机构、书面报告(written report)
[单选题]客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应()。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。
A. 调减净资产
B. 增加负债
C. 调减净资本
D. 增加流动负债
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学习资料:
[单选题]期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币()。
A. 100万元
B. 300万元
C. 500万元
D. 1000万元
[单选题]中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中不包括()。
A. 暂停期货公司经纪业务
B. 向公司出具警示函,并抄送其全体股东
C. 对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
D. 责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
[单选题]期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告(written report)()次。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。
A. 资产调整值
B. 负债调整值
C. 客户未足额追加的保证金
D. 客户权益
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