【导读】
必典考网发布2022内控合规题库考前模拟考试127,更多内控合规题库的模拟考试请访问必典考网银行柜员考试题库频道。
1. [单选题]企业开立经常项目外汇账户的,应登陆()查询客户是否已进行客户基本信息登记。
A. 外汇账户信息交互平台
B. 人民银行征信系统
C. 现金管理系统
D. 人民银行账户管理系统
2. [单选题]关于检查组在检查实施过程中享有的权利,下列说法错误的是()。
A. 对调阅的被查单位业务经营、会计报表和有关制度文件等资料进行暂时封存
B. 检查组认为被查单位的内部控制制度与法律、规则和准则及上级行现行规章制度相抵触的,有权要求被查单位停止执行,并报告其上级行
C. 对拒绝或不配合检查、打击报复(retaliation)或陷害检查人员的单位和人员,有权向其上级行反映,并要求其及时采取必要措施予以制止和处理
D. 对发现的案件线索(case clue)或重大敏感事项,为防止当事人毁损、转移证据或发生其他意外,经请示派出行同意,可要求被查行对相关当事人采取必要的防控措施
3. [单选题]2013年,农业银行制定了(),巩固既有成果,明确未来一段时间(a period)合规文化工作重点。
A. 《关于做好合规文化建设工作的通知》
B. 《中国农业银行合规文化建设纲要》
C. 《中国农业银行合规管理纲要》
D. 《中国农业银行合规文化建设规划》
4. [单选题]有二级分行及以上高级管理人员(或相当职级)参与的贪污、受贿、挪用等案件,按照风险等级,应归为()。
A. 重大类
B. 较大类
C. 一般类
D. 轻微类
5. [单选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,“子公司的主要股东”是指()
A. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士
B. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使15%或以上投票权的人士
C. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使30%或以上投票权的人士
D. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使50%或以上投票权的人士
6. [单选题]在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
7. [多选题]经济责任审计报告(audit report)阶段的工作包含有()。
A. 责任认定
B. 审计评价
C. 编制审计结论书
D. 审计结果报送
8. [多选题]在客户洗钱风险评估中,客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()
A. 客户信息的公开程度
B. 金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 自然人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
9. [多选题]在内控合规管理信息系统中,指标展现形式有()。
A. 合规地图
B. 折线图
C. 仪表盘
D. 饼状图
10. [多选题]内控合规管理信息系统可自动生成()报告。
A. 项目
B. 专项
C. 综合
D. 可疑