基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层

【名词&注释】

实用性(practicality)、独立性(independence)、政府部门(government department)、会计师事务所(accounting firm)、监督控制(supervisory control)、出发点(starting point)、明确责任(definite responsibility)、健全性(soundness)、部门规章(divisional regulations)、公司内部控制(corporate internal control)

[单选题]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导，以及（）。

A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律

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学习资料：

[单选题]内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

A. 健全性^(soundness)原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

[单选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A. 明确责任^{(definite responsibility)}
B. 权利制衡
C. 风险控制
D. 严格授权

[单选题]下列各项中（）不是基金公司内部控制^{(corporate internal control)}制度的组成内容。

A. 内控大纲
B. 基本管理制度
C. 部门规章^{(divisional regulations)}和业务操作手册
D. 行业法律法规

[单选题]基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循（）原则，严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性

A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①③④

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